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基金銷售牌照辦理注意的問題詳細解讀

更新時間：2021-11-03 11:29:59

很多人大概聽說過一次基金銷售許可證，那么基金銷售許可證有什么用呢？實際上，基金銷售許可證是向從事基金產品銷售的企業或機構發放的許可證，主要包括我國的銀行、基金、證券等金融機構，其中銀行是最大的渠道，占比超過一半。那么在辦理基金銷售許可證時應該注意什么呢？廣州錢百順金融告訴你，2012年，央行開始向第三方金融機構開放基金牌照申請，也就是說，除了銀行、基金和證券之外，原來從事PE或信托產品銷售的第三方金融機構也可以從事基金銷售，更準確的說是基金代銷，而這些第三方金融機構采取的是惠州這一家基金公司的形式。接下來，讓我們詳細了解一下辦理基金銷售許可證需要注意哪些問題。

辦理基金銷售許可證應注意的事項。

辦理基金公開發行銷售許可證應注意以下問題:

1.基金公開發行中的銷售資格。

中國證券投資基金銷售市場形成了以商業銀行銷售為主，基金管理公司、證券公司、期貨公司、證券投資咨詢機構、保險公司、獨立銷售機構為輔的廣州注冊公司多渠道銷售模式。以下資格申請流程、申請材料接收部門和申請材料清單適用于所有基金銷售申請機構，包括商業銀行、經紀公司、期貨公司、證券投資咨詢機構、保險機構和獨立基金銷售機構。至于各種申請機構的申請條件，請看下面的介紹。

2.資格申請流程。

申請基金銷售業務資格的機構應登錄中國證監會網站，進入“網上服務-基金公司數據報送”欄目，申請材料網上申報。賬戶密碼獲取方式見《證券投資基金銷售業務資格核準流程圖》。網上申報后，在線提交并打印書面材料。打印的書面材料應加蓋公章并連同附件一并報送申請人工商登記所在地證監會派出機構行政許可受理部門。

3.申請材料接收部門。

向工商注冊所在地中國證監會派出機構行政許可受理部門申請。

4.申請材料清單。

表中所列《證券投資基金銷售業務資格申請表》及其相應附件。(電子提交+提交1份書面材料原件)

5.銀行代銷資金的準入條件。

①資本充足率要求:

資本充足率符合銀監會相關規定(銀行出具承諾書)。

②人員要求(負責人資格、員工人數):

公司基金銷售主管部門有不少于1/2的本部門員工，基金銷售主管部門經理取得基金從業資格，熟悉基金銷售，從事基金業務2年以上或在其他金融相關機構工作5年以上；公司主要分支機構的基金銷售業務負責人均取得基金從業資格；國有商業銀行、股份制商業銀行、郵政儲蓄銀行等。取得基金從業資格的從業人員不少于30人；城市商業銀行、農村商業銀行、境內外資法人銀行等。應當有不少于20名取得基金從業資格的從業人員。

③近三年無處罰和訴訟要求:

最近3年內未受到重大行政處罰或刑事處罰(銀行須出具承諾書)。

廣州前百順金融提醒您，值得注意的是，坪山新區網商銀行于2021年11月獲得證監會核準的基金銷售資格，成為首家參與基金銷售業務的民營銀行。

中國證券投資基金銷售市場形成了以商業銀行銷售為主，基金管理公司、證券公司、期貨公司、證券投資咨詢機構、保險公司、獨立銷售機構為輔的多渠道銷售模式。

這些都是辦理廣州千百順金融推出的基金銷售許可證需要注意的問題。如果您需要或有任何問題，可以撥打我們的24小時熱線。

廣州千百順金融咨詢電話:400-860-8218。

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