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如何做盡職調查時成立開曼私募股權基金KYC

更新時間：2022-08-17 14:34:40

什么是KYC盡職調查？

KYC的英文全名是Know Your Customer，字面意思是：了解你的客戶。這個說法聽起來有點冗長，所以通常簡化為“客戶盡力了”。其內在含義是指預防、發現和報告洗錢的一系列程序。目前，幾乎所有國家和地區的政府監管機構都要求KYC從事與金融和投資業務相關的工作。

私募基金運作為什么會有洗錢風險？

1.如果投資者的資金來源沒有被KYC查出，投入該基金的資金可能是來歷不明的“黑錢”。

2.基金以投資者的資金進行合法投資，項目退出后進行利潤分配，將投資者的相關部分返還給投資者，因此投資者從基金獲得合法的投資收益。

3.這樣，用“黑錢”投資基金的投資者，利用基金投資將自己的非法收入“清洗”成合法收入，他們的“洗錢”過程就完成了。

曼凱斯富KYC

普通合伙人在基金層面全面負責KYC，具體工作可以委托給基金管理人。開曼基金的KYC工作主要集中在基金認購階段，基金管理人對每個投資人的資金來源進行審查，確認后才能接受投資人的投資。

因為私募基金是“封閉”的，投資者一旦“加入”，成為基金的有限合伙人(LP)，就不能在基金的生命周期內無故退出，甚至非法獲得的“黑錢”也會被“套牢”。因此，每個投資者的資金來源都要經過KYC的審查和確認，才能被基金接受。這樣，KYC的工作應該在基金認購期間開始，在基金交付之前完成。

如何啟動私募基金做KYC

LP/GP結構的私募股權基金KYC的主要工作包括以下四個方面：

1.投資者/實體的識別：投資實體和中間實體是否真的存在？

2.投資者/實體的控制：誰是實際控制者/管理者？它需要滲透到實際的控制者/主管。

3.最終受益人：誰將獲得利潤分配？在投資實體中擁有10%或以上股權的所有持有人/股東。

4.資金來源確認：原始資金從哪里來？對企業收入和個人收入來源有不同的要求。

雖然根據投資主體的不同類型，需要提供的具體文件會有所不同，但KYC的主要目的是對上述四個方面進行澄清和確認。

私募股權基金的設立過程

1.投資項目的選擇和調查；

2.選擇基金管理人和基金管理人；

3.請當地持牌顧問寫法律文件，注冊成立基金；

4.設立現金賬戶和投資賬戶；

5.投資者投資現金賬戶；

6.基金管理人對KYC進行盡職調查；

7.基金經理發出指令，允許基金經理將資金轉入投資賬戶；

8.經紀人運營；

9.資金管理，包括行政、會計、財務、資產凈值計算等。一般按月或按季度。

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